中国私营企业调查报告（上）

 

　　一次于2002年年底完成，在中共中央统战部、全国工商联、中国民（私）营经济研究会组织下，由"中国私营企业研究"课题组执行，针对中国大陆31个省、自治区、直辖市203万户私营企业主进行的权威调查，得出以下发现： 　　
●25.8％的私营企业由国有或集体企业转制而来 　　
●资本与管理权仍然高度集中于业主 　　
●私营企业纳税额年均增长率是24.65％，远高于利润增长率 　　
●17.4％的私营企业主是各级人大代表、35.1％的私营企业主是各级政协委员 　　
●29.9％的私营企业主是中共党员，其中0.5％是江泽民"七·一"讲话后入党的,另有11.1％表示要争取入党 　　
●30％的私营企业高管人员与主要技术人员持有股份，占总股本的9％
调查范围：中国大陆31个省、自治区、直辖市以及新疆生产建设兵团范围内的私营企业
调查方式：各地工商联研究室派出调查员进入私营企业通过访谈填答问卷
调查时间：2002年4月至7月
调查统计时点：2001年12月31日 　　 　　
　　 2000年以后的两年中，对于中国私营企业来说，最重大的历史性事件莫过于2001年7月1日中共中央总书记江泽民在庆祝中国共产党成立八十周年大会上发表的讲话，江泽民指出，私营企业主是我国改革开放以来出现的新的社会阶层之一，"在党的路线方针指导下，这些新的社会阶层中的广大人员，通过诚实劳动和工作，通过合法经营，为发展社会主义社会的生产力和其他事业作出了贡献，他们与工人、农民、知识分子、干部和解放军指战员团结在一起，他们也是有中国特色社会主义事业的建设者"，他们中的优秀分子也可以被吸收到中国共产党里来。这一讲话精神已经写进中国共产党"十六大"报告和新修改的中国共产党党章里面。这是继"十五大"肯定了私营经济是社会主义市场经济的重要组成部分之后，进一步肯定了私营企业主的社会地位。这无疑将成为中国私营经济发展史上的里程碑。 　　
　　 两年来，中国私营经济继续高速增长，2001年底私营企业户数已经突破200万户，从业人员2714万人。一大批国有企业、集体企业通过改制变成新的私营企业，它们一般规模都比较大；原来公有企业的负责人也成为新的私企业主，其中很多人是共产党员，给私营企业主队伍增添了新鲜血液。从2001年底开始，中央统战部、全国工商联和中国民（私）营经济研究会组织了第五次全国私营企业抽样调查。统战部、工商联负责人多次召开会议，征求了有关部门、专家学者的意见并反复论证，问卷设计四易其稿。2002年3月，全国工商联在北京召开了各省市工商联调研室主任会议，对实地调查进行部署。这次调查包括了中国大陆31个省、自治区、直辖市以及新疆生产建设兵团，由各地工商联研究室派出调查员进入私营企业通过访谈填答问卷，
调查时间为2002年4月至7月，调查统计时点统一规定为2001年12月31日。 　　
　　 2001年底全国共有私营企业203万户，按1.8‰比例发出问卷3635份，回收有效问卷3258份，有效回收率89.6％，有效问卷数约占全国私营企业总数的1.6‰。为了对部分私营企业进行动态研究，这次问卷调查还对840户在2000年已经调查过的私企进行跟踪调查。 　　

一、2000年后私营经济发展状况 　　
（一）私营企业数量增加，规模扩大 　　
　　 自中国共产党的"十五大"明确了"非公有制经济是我国社会主义市场经济的重要组成部分"、"公有制为主体、多种所有制经济共同发展，是社会主义初级阶段的一项基本经济制度"以来，私营企业无论在数量上还是规模上都取得了飞速发展。进入新世纪，江泽民关于非公有制经济的一系列重要论述使全社会对私营经济有了一个全新的认识。"七一"讲话肯定了民营创业人员和技术人员、个体户、私营企业主等新的社会阶层中的广大人员也是有中国特色社会主义事业的建设者。这一重大理论突破，无疑使广大私营企业主备受鼓舞，私营企业的发展进入了一个新的发展时期。各项指标的绝对数量都有了较大的增长，但是，由于近两年国内需求不太旺，所以除注册资金增幅上升外，其他指标的增幅均略有下降。总体来看，两年中私营企业的发展依然呈稳步增长的态势。
1.资本规模和经营状况 2001年底，被调查企业的实收资本总额中位数为250万元，比1999年底增长了66.7％；实收资本在1000万元以上的企业比重是18.8％，比1999年底的11％增长了7.8个百分点。由此可见，近两年来私营企业不仅在数量上快速增长，其规模的扩大更是迅速。由于企业规模的迅速扩大，其销售额和纳税均呈快速增长态势。值得注意的是，与1999年底相比，2001年的销售额增长了45％，而缴税额却增长了57％。这是由于近两年国家对私营企业的税收征管力度进一步加大，私营企业主的纳税意识逐步增强的缘故。由于市场竞争日益激烈，私营企业的销售利润率逐年下降，1996年为7.9％，1999年为5％，2001年下降到3.6％。这是一个值得重视的信号。 　　
2.行业和地区分布 　　比较前后进行的五次私营企业调查、跨度为12年的主营行业变化可以看出，制造业和商业饮食业依然比重最大，分别为38.3％、21.4％。制造业基本上呈逐年递减的趋势，近年来其比重趋于稳定；商业餐饮业原来一直呈增长趋势，但最近一次调查显示，其比重下降得很快，说明有相当大一批从事该行业的私营企业由于行业竞争过于激烈而倒闭或转业。第一产业所占比重虽小，但增幅较大；从事建筑业、交通运输、科研技术的私营企业所占比重有所增加。绝大部分被调查企业的总部及其生产或经营场地主要集中在城镇，在农村的比例依然很小，只有10.3％和12.4％，其中，中小城市所占比重最大，基本达到了三分之一。 　　
综上所述，私营企业的行业分布正逐步趋于合理，资本规模逐步扩大，偷税、漏税等现象逐渐减少，但企业的经营状况和效益却没有明显改善。企业的管理成本居高不下和产品的科技含量低下是目前私营企业普遍存在的问题。 　　

（二）积极参与国有、集体企业重组、改制 2000年至2002年正是各地国有、集体企业改制的高潮，有8.0％的被调查企业回答他们已兼并或收购破产的国有企业，有13.9％的企业准备兼并或收购国有企业，有2.8％的企业已承包或租赁效益差的国有企业，有6.6％准备承包或租赁效益差的国有企业。 　　
改制企业改制前的所有制性质分布：有25.7％的被调查企业是国营、集体改制变为私营企业的，可见私营经济参与国有企业改制数量之多。在这些企业中，以东部地区的被调查企业所占比重最大，占45.6％，中部和西部基本上平分秋色，各为26.6％和27.8％；改制以前原来是国营企业的占25.3％，原来是城镇集体企业的占41.9％，原来是农村集体企业的占32.7％；有60.6％的企业主原来是该企业的负责人，有9.8％的企业主原来是该企业的一般职工，有23.1％的企业主与该企业没有关系，是通过外部收购来的，以其他方式收购的企业主占6.5％。 　　
（三）从业人员增加 　　被调查企业2001年全年雇佣员工人数的中位数是60人，雇佣半年以上不足一年的员工人数为20人，雇佣半年以下的员工人数为2人。在全年雇佣员工中，有90.6％的企业雇佣了国有企业下岗职工，下岗职工占员工总数的20％（此处采用中位数。由于私营企业之间存在较大差距，不同企业的同一指标很多呈偏态分布，少数畸大畸小的极端数据往往使平均数值受到过大影响而失去代表性，因此在本报告中，我们除使用平均数外，也使用了中位数，即用所有数据中大小居中的数值来表示一般水平，在一些指标中同时列出平均数和中位数，两个数值的差距可以在一定程度上提示数据分布的偏斜程度。） 　　
西部地区的被调查企业在吸纳国有企业下岗职工方面低于一般水平，只有17％，而西部地区是国有企业下岗职工最多的地方，反差很大。从企业的规模看，实收资本在100万以下的被调查企业吸纳下岗职工的能力较强；从部分行业来看，从事商业、餐饮业、房地产和交通运输业的企业吸纳下岗职工的能力远远高于其他行业，而从事制造业和建筑业的被调查企业吸纳下岗职工比一般水平低很多，只有13％－15％，这两个行业在地区分布上并没有畸形分布。这说明，下岗职工中具有一定技术技能的愿转岗的人相对较少，建筑业用工多为农民工。 　　 　　
（四）向高科技产业发展 　　本次抽样调查显示，被调查私营企业中高科技企业占企业总数的3.84％。与前几次调查相比，高科技企业所占比重明显加大。此外，2001年有43.6％的被调查企业对新产品、新技术、新项目的研发投入了资金，其投资金额的中位数为30万元，占2001年销售额的4.5％；有12.7％的被调查企业拥有自己的专利技术。2001年高科技企业销售额的中位数是700万元，比整体水平高20.7％，纳税23万元，比整体水平高4.5％，税后利润41万元，比整体水平高95.2％。其资本增值率和利润增值率均高于整体水平，分别为19％和22％。 　　
（五）参与外向型经济意愿加强 　　由于中国已经成为WTO的正式成员，所以本次问卷特别设置了与WTO有关的问题。有46.1％的被调查企业认为"只要竞争是平等的，本企业就不怕"，有35.3％的被调查企业认为"本企业将在竞争中更好地发展"，只有5.7％的被调查企业认为入世后会对本企业不利。在与海外合作方面，问卷中有近22％的企业已经或正在着手同海外合资合作，近30％的企业打算在今后三五年内与海外合资合作，只有6.2％的企业不准备同海外合作，另有41.9％的被调查企业没有考虑过这个问题。已向海外投资的企业投资额平均为2.73万美元，占其资本总额的3.1％。已同海外合资合作的企业最多的是制造业，其绝对数占到47.8％；相对比重大的行业主要集中在卫生体育和交通运输业；正在着手与海外合资合作的企业，相对比重较大地集中在农林牧渔和科研技术行业。从数据分析我们还看出，企业规模越大，越希望与海外进行合资合作；企业规模越小，与海外合资合作的兴趣越低。 　

二、私营企业内部管理改进 　　随着私营企业规模的扩大，随着近年来私营企业主阶层政治地位和社会地位的提高，私营企业主对企业的管理更加重视，并且取得一些进步。这主要表现在企业经营管理的组织构架趋于完善，决策管理的机制更为规范。虽然企业主个人仍处于管理的中心位置，但一切都凭个人决断的色彩有所减弱。 　　
（一）资本、风险、决策管理权三个"高度集中"是今天私营企业的普遍特征。 　　现阶段我国私营企业资本高度集中于企业主本人、投资的收益和风险也高度集中于企业主本人。私企业主不但握有决策权，还都直接掌握企业的经营管理权。虽然有关法律规定独资企业"由一个自然人投资"，合伙企业"有两个以上合伙人"，有限责任公司由"二个以上五十个以下股东共同出资"，但事实上私营企业类型与投资人数并不完全相符。私营独资企业中一人投资的占85.5％，14.5％为两人或两人以上投资；而私营有限责任公司中有约七分之一实际上是一个人投资。登记为何种类型的企业，完全取决于私营企业经营的需要。无论什么类型的私企，企业主个人投资都占据投资总额的一半以上，包括有限责任公司在内，即便有多位股东共同投资，但企业主在大多数企业中都是"一股独大"的。多年来资本高度集聚的现象并没有很明显的变化。根据我们近三次调查，1996年业主个人资本占企业资本总量约80.1％，1999年为80.0％，2001年为76.7％。 　　
根据国家工商总局统计，近两年来，在私营企业各种类型中，独资企业、合伙公司比例在减少，而有限责任公司比例增加很快。1999年这三种类型的比例是32.8％：8.8％：58.4％，到了2001年则变为25.5％：6.5％：68.0％（据国家工商行政管理总局《工商行政管理统计汇编》2001年），本次抽样调查得出的三种组织类型比例也与官方的统计很接近，为28.7％：5.7％：65.6％。私企业主在独资企业和有限责任公司这两种类型企业中都占有资本的绝对多数，因此，虽然可以从中得到企业收益的绝大部分，但也分别承担着"以其个人财产对企业债务承担无限责任"或"以其出资额为限对公司承担责任"，主要收益和风险都集中在业主身上。随着公司型企业的迅速增加，公司内部治理结构趋于完善。从1993年第一次开展对私营企业的全国性抽样调查起，本课题组就一直在观察这一问题。十年来变化趋势是组织架构越来越完备，企业治理结构在向规范化方向发展。在目前阶段，决策权与经营权，主要投资者与主要管理者的身份都呈现高度的二者合一态势。从我们连续三次调查可以看出，1996年有97.2％的业主兼任企业的厂长或经理，1999年为96.8％，本次调查为96％（2001年），"一身二任"略有减少的趋势，但不明显。从历次调查数据中也可看出，虽然企业主直接掌握着管理权，但十年来无论是企业重大经营决策，还是一般管理决定，企业主个人独断专行的色彩已经减弱，董事会和其他管理人员的作用正在上升，组织构架的完善并不是毫无意义的表面文章，在权力结构中确实在发生某些实质性的变化。在今天，主要投资者同时扮演企业具体管理舞台上的中心人物，有其一定的合理性，理由一是为了企业稳定，二是难以找到可以信赖的专职经理人才。私营企业始创阶段，经营管理机制必须灵活多变，才能适应中国制度转型的大气候。不正规的管理结构和管理方法正是在这种大背景下形成的。它一方面适应了"船小好调头"的需要，另一方面也深深留下了创业者个人行事特点的烙印。这种管理属于"个人魅力"型。今天一些私企规模扩大了，随着更多的干部、知识分子下海，海外留学生回国创业者增多，随着国营、集体企业的陆续改制，出现了一批文化水平较高的企业主。企业规模越大，具体管理越复杂、越专业化，决策的要求也越高，企业主对于直接管理就越由赞成转向反对。同样的情况也可在不同文化程度的私企业主中看出。 　　
但是，今天绝大多数私企仍是小型企业。根据国家工商总局公布的数字，2001年底全国私企为202.9万户，雇工人数为2253万。即使把460.8万投资者加上去（从前几次调查中可以知道，私企投资者绝大多数在本企业工作），每个企业平均仅为13.4人。这种企业规模，与其实行规范的科层制管理，叠床架屋，还不如老板一竿子插到底更为简捷高效。 　　
至于第二个原因，即"找不到可信的管理者"，这说明我国社会经济转型中还没有建立起完善的信用制度。缺乏诚信，确实是当前经济生活和社会生活中的一大沉疴。职业经理人在监管制度失效或制度不完善时，利用企业经营管理中的信息不对称，侵占企业财产、挪用企业资金、泄露本企业商业秘密、私下从事与本企业相竞争的业务并转移本企业设备，挖走或挤走技术人员，转让定单等种种手法搞垮了相当一批国有企业，使得私营企业主看到了惨痛的前车之鉴，不敢贸然聘用职业经理人员。可以预见，对于职业经理人的培养、选拔、聘用、考核、监管还有很多工作有待摸索，大部分私营企业今天并没有两权分离的迫切需求，即使是少数大型私营企业已有两权分离的要求，也还有很长的路要走，并不完全取决于私营企业本身。 　　
在私营企业中，与"两权合一"伴随在一起的是家庭制管理。我们在前几次的调查报告中都分析了这一现象。本次调查中私营企业主平均年龄在42.9岁，对于子女的教育抓得很紧，在3258名被调查私企业主中，就有542名学龄子女在国内上大学，有182名子女在国外上大学。这些子女学成后不一定就接父辈企业的班，但良好的教育毕竟为他们在需要接班时继任父辈的企业打下知识基础。对于企业的延续来说，可以有两种策略，一是从社会上招聘优秀人才来管理企业，二是把可能的接班人（主要是子女）培养成优秀人才，而华人私营企业相当多的采用了后一种办法。
　　 企业主已成年子女中，有一半在父辈企业中工作，还有7％～8％自己开办企业。文化程度越高的企业主，子女越少在父辈企业中工作，而是出去自己开业。 　　（待续）